证券自营业务的禁止行为及监管说课稿

第六章 第三、四节 证券自营业务的禁止行为及监管 说课稿
一、 教材分析
《证券交易》是证券业从业资格考试的课程之一，内容简单易懂。是学生取得证券业从业资格的必备课程《证券交易》是中国证券业协会编著。凡是年满18岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。
本章节是《证劵交易》第六章第三节内容，在本章学习中起到承上启下的作用。本节内容是对第二节《自营业务管理》的补充,同时也是为第四节《自营业务的监管和法律责任的》作出铺垫。
本章节内容分为两大部分，首先对于自营业务的禁止行为的分类，然后对于禁止行为的监管措施的阐述，做到层层递进，环环相扣。

二、学情分析
教学对象为2008级会计专业高职三年级学生。他们已经积累了一定的证券相关的知识。但 大部分学生学习基础较差，上学期学习的证券市场基础知识遗忘较多，对于证券交易的特点以及相关概念难以理解。学生接触证券只得益于平时的网络和新闻等内容，因此对于证券交易的内容不能过很好的掌握。

二、 目标确立
基于教材与学情，以及大纲具体的教学要求，结合我对本节内容的理解，紧扣文本，确定以下目标：
知识与技能：
1、掌握禁止内幕交易的内容，根据概念区分内幕信息的情况
2、了解禁止操纵市场的内容，明确操纵市场的手段
3、了解自营业务的监管措施措施、相关法律责任。
过程与方法：
1、锻炼及培养学生分析、归纳、总结的能力；
2、让学生在学习过程中学会学习，引导学生掌握学习方法；
情感态度价值观：
1、强化专业概念，深化职业意识；
2、学生由学习、遵记守法意识，防范和制止各种内幕交易、操纵市场行为的发生；
3、激发学生探究《证券交易》的兴趣。
设计依据：根据新课改的要求，根据教学大纲及本单元、本课教学目标确立。
教学重点：1、证券自营业务的内幕交易的内容
2、内幕信息的种类
3、禁止操纵市场的内容
设计依据：根据教材内容以及教学大纲的要求，由于证券公司在市场上处于特殊的地位，其自营业务量在整个市场业务中占有一定的份额，因此，证券公司在自营业务过程中是否遵守规则对市场的规范运作影响较大。
教学难点：1、证券自营业务的监管
2、操纵市场的手段
设计依据： 操纵市场的手段多变，同时不易掌握，学生容易混淆，难以侦查并实别。学生可以理解，但是掌握确有难度

四、教法学法
（一）教学方式方法：任务驱动法、演示法
设计依据：依据学生学情和教学内容，依据启发性、循序渐进、巩固性教学原则而选择了这两种方式。一方面明确学习要求，另外一方面，通过直观演示可以让学生模仿，较便捷地学会一种动作技能、思维方式。
（二）学法：练习法、探究式学习
设计依据：读思结合，理清文章脉络；联想入境，了解内幕交易的特点。分清内幕信息的特点及内幕交易的行为。
通过练习及时巩固所学知识，对知识从理性指导感性，理性联系感性，加深理解；学生通过思考、分析、探究，锻炼及培养学生的思维能力。让学生能够主动地靠自己的能力学习到知识，在思考过程中体验到学习的乐趣，增强学习的兴趣和动力。
教学总策略：在整个教学过程中，充分利用多媒体教学的优势，利用多媒体教学将书本上的重点展示给学生，让他们更好的掌握。
根据新课改和教学大纲，教师应当关注学生能力的培养，学习过程的参与。因此通过教师演示——学生模仿的方式，能够较快的让学生学会相应的知识，学会相应的方法与技巧。模仿的过程也是学生参与的过程，是学生体验的过程。
知识的获得是没有捷径的，“无他，唯练耳”。这些实务知识也得需要学生通过练习获得、巩固。所以学法上必须强调贯彻练习法，争取达到一步一练。同时在学法上贯彻探究式学习方式，调动学生的学习积极性，让学生参与到寻找问题答案的过程中来，体验探究，体验成功，体验知识的採颉。
五、实施过程
step1:

1、复习提问
（5分钟）
自营业务的概念?
自营业务的风险监控?
设计依据：回顾上节课的知识点，通过提问和练习迅速调动学生的记忆,调动学生的动手积极性，
同时考察学生对“自营业务”知识点的掌握情况。

2、新课导入
（5分钟）
通过对自营业务的监控，教师陈述：“证券公司在市场上地位特殊，从事的业务较复杂，因为能够获得相关的内部资料，从而帮助客户获得巨大的利益”。那么对于这些内部资料，证券公司是怎样进行防范的。
设计依据：以任务驱动法，直接抛出本节课的学习任务，掌握内幕信交易的行为，了解内幕信息的种类。

Step2:讲授新课：
（60分钟）
禁止内幕交易
（一）内幕交易 教师讲解为主，学生听为主
1.常见的内幕交易包括以下行为：(15分钟)
（1）内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
（2）内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
2.证券交易内幕信息的知情人
穿插例子，利用多媒体展示出来（10分钟）
有关练习，选择题
证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 （　　）
　　A．对
　　B．错 √
设计依据：从市场操纵的讲解到经纪业务和自营业务的混合操作，从“旧知”引“新知”，让学生从已有的知识出发，提出疑问，带着疑问去学习新的知识，自然而然引导学生的求知欲。在恰当的时候，复习提问问题，一方面让学生有“能回答问题”的成就感，有学下去的自信心；一方面也是为新知识的学习进行铺垫。
(二)内幕信息
（15分钟）
所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
内幕信息的种类8大项内容，学生看书，教师分析从而举例说明。教师陈述;8大项内容是考试的重点，其中的公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。比例问题需要掌握。
设计依据：结合从业考试的要求，分析本段内容。从考试的大纲要求出发，给学生提出更高的要求。
(三)、禁止操纵市场
（5分钟）
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
（4）以其他手段操纵证券市场。
设计依据：教师通过形象生动的例子，让学生操作市场的的手段，通过分析例题加深印象，加深理解，从而在理解的基础上进行联系，实现大纲的基本要求。在此基础上，对学生提出更高层次的要求，锻炼学生的观察能力、总结概括能力，让学习不仅仅是被动的接收过程，而是成为主动学习、探究式学习，在学生发现过程中的学习。让学生在教学过程中成为主体。
知识小结
Ppt 展示
（5分钟）
内幕交易的概念
哪些情况属于内幕信息
3、 操作市场的手段
设计依据：每个任务的大致思路均是让学生“理解”——“练习”——最后“总结提高”。这是一个将理性和感性思维相结合的过程。学生从理解到练习，是用理论指导实践的过程；从练习到总结，是让学生从感性思维上升到理性思维的过程，符合人们的认知规律。知识的掌握不是死记硬背，而是在理解的基础上多次练习而形成的。
第4节 证券自营业务的监管和法律责任
（10分钟）
（一）专设账户、单独管理
　 证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
（二）证券公司自营情况的报告
（三）中国证监会的监管证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 　
（4）证券交易所的监管
（五）禁止内幕交易的主要措施
【例】证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（　）。
A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
答案:ABC
Step3:
课堂小结
禁止内幕交易的措施
自营情况的报告
证券交易所的监管
（5分钟）
设计依据：每个任务的大致思路均是让学生“理解”—— “练习”———“掌握” ——最后“总结提高”。这是一个将理性和感性思维相结合的过程。学生从理解到掌握，是用理论指导实践的过程；从练习到总结，是让学生从感性思维上升到理性思维的过程，符合人们的认知规律。知识的掌握不是死记硬背，而是在理解的基础上多次练习而形成的。
Step4:
课堂练习
多媒体展示
(10分钟)
设计依据：在学习完各个部分的知识后，加以练习巩固，学生就更容易理解定义；而且定义原本就是概括性的语言，最能概括自营业务的禁止行为的精髓，所以也起到了总结的作用
Step5:
布置作业
（5分钟）
六、教学反思
主要收获：本单元教学能够取得良好的教学效果，达到预设的教学目标，其主要经验与体会在于：
第一， 教学设计的总体思路清晰，流畅。本节任务划分为两大任务，两大任务之间为递进关系，每个大任务也是由层层递进的三个小任务：基本任务——拓展任务——综合任务组成。教学整体上采用“循环递进式”教学模式。基本任务，采用教师主导，学生主体的模式，拓展任务及综合任务主要采取任务驱动法，学生学习以自主探究为主，教师逐步放手，从旁引导。循环递进地完成本单元两大任务，学生参与到学习过程中来，体验学习过程，学习分析、思考的思维能力，在学习知识的同时学习学习方法。从实际看，绝大部分学生对于内幕交易及内幕信息等有关内容已经能掌握并能综合应用解决问题，取得了较好的教学效果。
第二， 合理设计教学评价环节，本单元知识重点是要强调对于内幕信息、内幕交易及有关监管措施的掌握情况，在教学中设计适当的反馈练习，及时检测学生掌握程度。每个任务完成后设计评价环节，及时点评、及时修正完善。
第三， 教学理念先进，教法与学法选择得当。本节课在整体设计上以建构主义教学理论为支撑，在环节上运用了探究教学的基本模式，即“创设情境—启发思考—自主探究—协作交流—总结提高”步骤，从实际看，学生参与的积极性很高，基本能按照教师的预设完成学习任务，达成教学目标
存在问题、改进方向及措施：教学实施过程中，由于学生基础不同，在规定时间有的学生能很快记住知识，有的学生对于知识的识记显得有些吃力，
第一，多准备一些事例展示给学生，教学语言相对比较平实，很难保持学生持久的吸引力，学生一旦出现注意力不集中，等缓过神来就已经跟不上了提供给学有余力的学生；这个就需要在平时的教学中，多积累知识，能够举出更多贴近书本的知识
第二，造成“吃不饱”和“吃不下”的现象，在巡视学生做练习的过程中要多关注基础较薄弱的同学并及时个别指导。
 

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